【資料圖】
上證報中國證券網(wǎng)訊 美國證券交易委員會（SEC）當(dāng)?shù)貢r間8月8日公告，對10家經(jīng)紀(jì)交易商、1家雙重注冊的經(jīng)紀(jì)交易商和投資顧問公司提出指控，原因是這些公司及其員工存在未持續(xù)維護(hù)和保存電子通信記錄等不當(dāng)行為。受到指控的11家機(jī)構(gòu)承認(rèn)其行為違反了美國證券法的相關(guān)條例，并同意支付合計2.89億美元的罰款。
截圖來源：SEC官網(wǎng)
2023-08-09 09:24:47 來源：SEC官網(wǎng)
【資料圖】
上證報中國證券網(wǎng)訊 美國證券交易委員會（SEC）當(dāng)?shù)貢r間8月8日公告，對10家經(jīng)紀(jì)交易商、1家雙重注冊的經(jīng)紀(jì)交易商和投資顧問公司提出指控，原因是這些公司及其員工存在未持續(xù)維護(hù)和保存電子通信記錄等不當(dāng)行為。受到指控的11家機(jī)構(gòu)承認(rèn)其行為違反了美國證券法的相關(guān)條例，并同意支付合計2.89億美元的罰款。
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責(zé)任編輯：ERM523
