原本3月17日結(jié)束募集的諾德惠享穩(wěn)健，卻在3月4日宣布提前結(jié)束募集。本以為是大功告成，但《電鰻財(cái)經(jīng)》發(fā)現(xiàn)，諾德基金這只新基金最開(kāi)始的計(jì)劃募集截止期是1月6日。也就是說(shuō)，即便提前了兩周，但相對(duì)于前期延后兩個(gè)月來(lái)說(shuō)，整體還是募集后延的。

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諾德惠享穩(wěn)健誕生之路坎坷，背后原因聚焦在了擬任基金經(jīng)理鄭源身上。

諾德惠享穩(wěn)健不太“穩(wěn)健”

2023年3月8日，諾德基金發(fā)布公告，諾德惠享穩(wěn)健三個(gè)月持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同于3月7日生效，基金募集期是自2022年12月19日至2023年3月3日，募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)1104戶，募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額24907.75萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息5.88萬(wàn)元。

值得注意的是，諾德惠享穩(wěn)健不太“穩(wěn)健”，在募集期出現(xiàn)了先延長(zhǎng)募集后提前結(jié)束募集的戲碼：2023年1月6日，諾德基金公告稱，經(jīng)與本基金托管人平安銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定延長(zhǎng)本基金的募集期，由原來(lái)計(jì)劃募集結(jié)束日的2023年1月6日，延長(zhǎng)至2023年3月17日;2023年3月4日，諾德基金再度公告稱，經(jīng)與本基金托管人平安銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定提前結(jié)束本基金的募集，本基金募集截止日提前至2023年3月3日。即2023年3月3日為本基金的最后一個(gè)募集日，并自2023年3月6日(含當(dāng)日)起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

延長(zhǎng)募集期的公告，并沒(méi)有說(shuō)明原因，但提前結(jié)束募集的公告則宣稱“在募集期間，廣大投資者踴躍認(rèn)購(gòu)”。

既然廣大投資者踴躍認(rèn)購(gòu)，緣何還出現(xiàn)前期不得不延長(zhǎng)兩個(gè)月呢?

可能尬在鄭源身上

據(jù)《電鰻財(cái)經(jīng)》了解，諾德惠享穩(wěn)健三個(gè)月持有期混合(FOF)的擬任基金經(jīng)理是鄭源。鄭源曾任中國(guó)銀河證券股份有限公司高級(jí)研究員;民生證券股份有限公司資深研究員;華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司資深研究員;中國(guó)創(chuàng)新投資有限公司(香港)投資經(jīng)理、高揚(yáng)集團(tuán)有限公司(香港)投資經(jīng)理。2017年1月加入諾德基金管理有限公司，曾任投資經(jīng)理職務(wù)，現(xiàn)任FOF管理部投資總監(jiān)、深圳分公司總經(jīng)理，自2019年12月9日起擔(dān)任諾德大類精選配置三個(gè)月定期開(kāi)放混合型基金中基金(FOF)基金經(jīng)理。

天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至3月12日，鄭源累計(jì)任職時(shí)間3年又94天，包括諾德惠享穩(wěn)健三個(gè)月持有期混合(FOF)現(xiàn)任基金資產(chǎn)規(guī)模5.85億(2只基金)。

其管理的有業(yè)績(jī)的基金是諾德大類精選(FOF)，自2019年12月9日至今的3年又94天里，累計(jì)回報(bào)率為12.83%。分區(qū)間看，近六月回報(bào)率為-4.72%，在138只同類基金中排名118名;近一年回報(bào)率為-6.27%，在92只同類基金中排名82名;近兩年回報(bào)率為-12.81%，在30只同類基金中排名倒數(shù)第三。

鄭源缺乏基金管理經(jīng)驗(yàn)，且唯一有管理業(yè)績(jī)的基金排名殿后，這為其新基金的盈利能力增添不少變數(shù)。

當(dāng)被媒體問(wèn)及其在管理FOF的投資生涯中所經(jīng)歷過(guò)的困難時(shí)刻時(shí)，鄭源坦承：“在最初管理公募FOF產(chǎn)品的1年多時(shí)間里面，我們確實(shí)經(jīng)歷了較為困難的時(shí)刻。造成這些困難的核心原因是我們對(duì)公募FOF投資模式的理解不夠全面和深刻，使得我們對(duì)于產(chǎn)品的定位不夠合理，從而導(dǎo)致產(chǎn)品的投資目標(biāo)不夠清晰，直接影響了組合的表現(xiàn)。”