???????????????興業(yè)證券股份有限公司
?????????關(guān)于上海威士頓信息技術(shù)股份有限公司
使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管
(相關(guān)資料圖)
??????????????????理的核查意見
??興業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)證券”或“保薦人”）作為上海威
士頓信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“威士頓”或“公司”）首次公開發(fā)行股
票并上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?2?號(hào)—
—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，就威士頓使用部分閑置募集資金（含
超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：
??一、募集資金基本情況
??經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于同意上海威
士頓信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕
發(fā)行價(jià)格為每股人民幣?32.29?元，募集資金總額人民幣?71,038.00?萬元，扣除各
項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）人民幣?9,493.12?萬元后，實(shí)際募集資金凈額人民幣
出具了《上海威士頓信息技術(shù)股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2023]第
ZA14636?號(hào)）。公司對(duì)募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度，設(shè)立了相關(guān)募集資金專項(xiàng)
賬戶。
??募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶
內(nèi)，公司與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
??二、募集資金使用情況及暫時(shí)閑置情況
??根據(jù)《上海威士頓信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》中
披露的募集資金投資項(xiàng)目，公司首次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將
根據(jù)投資項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度和輕重緩急順序投入到以下項(xiàng)目中：
序?????????????????????????總投資額（萬????????募集資金擬投資額（萬
???????????項(xiàng)目名稱
號(hào)???????????????????????????元）??????????????元）
?????基于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)架構(gòu)的智能?MES?系
?????統(tǒng)優(yōu)化項(xiàng)目
?????基于大數(shù)據(jù)的質(zhì)量追溯與分析系統(tǒng)優(yōu)
?????化項(xiàng)目
???????????合計(jì)???????????????25,971.67?????????25,971.67
?????因募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，
現(xiàn)階段募集資金出現(xiàn)暫時(shí)部分閑置情況。本次使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不存在
變相改變募集資金用途的行為，并保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行。
?????三、本次使用部分閑置募集資金（含超募資金）及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理的情況
?????（一）現(xiàn)金管理目的
?????為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常
經(jīng)營(yíng)的情況下，公司擬使用部分閑置的募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更
好地實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。
?????（二）投資品種
?????公司擬使用部分閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全
性高、流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)低、不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行、單項(xiàng)產(chǎn)品投資
期限最長(zhǎng)不超過?12?個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于保本型理財(cái)產(chǎn)品、定期存款
和結(jié)構(gòu)性存款等），相關(guān)產(chǎn)品品種不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指
引第?2?號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》中規(guī)定的證券投資與衍生品交易等高風(fēng)
險(xiǎn)投資，且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得
存放非募集資金或用作其他用途。涉及開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將
及時(shí)報(bào)證券交易所備案并公告。
?????公司擬使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、風(fēng)
險(xiǎn)低、單項(xiàng)產(chǎn)品投資期限最長(zhǎng)不超過?12?個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，不涉及購買證券投資、
衍生品交易等高風(fēng)險(xiǎn)投資品種。
??（三）投資額度及期限
??公司擬使用不超過人民幣?6?億元（包含本數(shù)，含前述投資的收益進(jìn)行再投資
的相關(guān)金額）暫時(shí)閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限為自公
司?2023?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起?12?個(gè)月。在上述額度和決議有效
期內(nèi)，資金可滾動(dòng)使用。閑置募集資金（含超募資金）現(xiàn)金管理到期后歸還至募
集資金專戶。
??公司擬使用不超過人民幣?2?億元（包含本數(shù)，含前述投資的收益進(jìn)行再投資
的相關(guān)金額）閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限為自公司?2023?年第二次臨
時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起?12?個(gè)月。在上述額度和決議有效期內(nèi)，資金可滾動(dòng)
使用。
??（四）實(shí)施方式
??公司董事會(huì)提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)公司管理層在上述有效期及資金額度內(nèi)
行使決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)
金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事項(xiàng)由公司財(cái)
務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
??（五）決議有效期
??自股東大會(huì)審議通過之日起至十二個(gè)月之內(nèi)有效。
??（六）收益分配方式
??公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所
獲得的收益將嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于募集資
金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。
??（七）信息披露
??公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工作。
??四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響
??公司本次計(jì)劃使用部分暫時(shí)閑置募集資金（含超募資金）及閑置自有資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理是在確保公司募集資金投資項(xiàng)目所需資金和保證資金安全的前提下
進(jìn)行的，不存在變相改變募集資金用途的情況，不會(huì)影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)
需要和募集資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。同時(shí)，
對(duì)部分閑置的募集資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進(jìn)一
步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。
??五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
??（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
資的實(shí)際收益不可預(yù)期。
??（二）針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取如下措施：
券投資，不購買股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的銀行理財(cái)產(chǎn)品等。
將與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟蹤理財(cái)資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制
和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全。
以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
??六、履行的審議程序及專項(xiàng)意見說明
??（一）董事會(huì)審議情況
??公司于?2023?年?7?月?6?日召開第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了關(guān)于
《關(guān)于使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議
案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和正常經(jīng)營(yíng)的情況下，使用
不超過人民幣?6?億元（包含本數(shù)，含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）暫
時(shí)閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理和不超過人民幣?2?億元（包含本數(shù)，
含前述投資的收益進(jìn)行再投資的相關(guān)金額）閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。該事項(xiàng)
尚需取得公司股東大會(huì)審議通過。
??（二）監(jiān)事會(huì)審議情況
??公司于?2023?年?7?月?6?日召開第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金（含超募資金）及閑置自有資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，能夠更好地實(shí)現(xiàn)公司
現(xiàn)金的保值增值，不存在損害公司及全體股東利益的情形。本議案的內(nèi)容和決策
程序符合《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要
求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)
管指引第?2?號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)范性文件的要求。同意公
司使用不超過人民幣?6?億元的部分閑置募集資金（含超募資金）和不超過?2?億元
的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
??（三）獨(dú)立董事意見
??公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）及閑置自有
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，是在確保不影響公司日常經(jīng)營(yíng)，保證公司募集資金投資項(xiàng)目
建設(shè)和使用并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害
股東利益的情形，且可以有效提高募集資金使用效率，保障股東的利益，符合《上
市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?2?號(hào)
——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定。公司董事會(huì)在審議此事項(xiàng)時(shí)，審議
程序和表決程序符合法律、法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，獨(dú)立董事一致同意公司本
次使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并同意
將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。
??七、保薦人核查意見
??經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：
??威士頓本次使用暫時(shí)閑置募集資金和自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)已經(jīng)公
司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，公司獨(dú)立董事亦發(fā)表了明確同意意見，公司履行了
必要的審議程序，符合相關(guān)法律法規(guī)。
??公司上述事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第?2?號(hào)——上市公司募集資金管理和
使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?2?號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定要求，不
存在變相改變募集資金使用用途和損害股東利益的情形，不影響募集資金投資項(xiàng)
目的正常實(shí)施。
??綜上，保薦人對(duì)公司使用暫時(shí)閑置募集資金（含超募資金）及自有資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無異議。
??（以下無正文）
??（本頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于上海威士頓信息技術(shù)股份有
限公司使用部分閑置募集資金（含超募資金）和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核
查意見》之簽字蓋章頁）
?保薦代表人簽名：
??????????????朱譯????????????張衡
????????????????????????興業(yè)證券股份有限公司
?????????????????????????????年???月???日
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