中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局近日公布的關(guān)于對(duì)中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司采取出具警示函措施的決定顯示，中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱：“中新蘇州創(chuàng)投”)在持有神州數(shù)碼信息服務(wù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：“神州信息”，股票代碼000555)的股份比例累計(jì)權(quán)益變動(dòng)幅度達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告、公告等義務(wù)，被深圳證監(jiān)局出具警示函。

深圳證監(jiān)局關(guān)注到，2014年12月25日前，中新蘇州創(chuàng)投持有神州信息股票5295.65萬(wàn)股，占上市公司總股份的12.28%。2014年12月25日至2016年12月29日期間，因神州信息多次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨募集配套資金事項(xiàng)，中新蘇州創(chuàng)投持股比例被動(dòng)稀釋了1.19%。2015年3月1日至2019年7月8日期間，中新蘇州創(chuàng)投通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易及大宗交易累計(jì)減持神州信息3814.95萬(wàn)股，占神州信息總股份的4.38%。上述被動(dòng)稀釋和主動(dòng)減持事項(xiàng)導(dǎo)致中新蘇州創(chuàng)投持有神州信息的股份比例累計(jì)減少5.57%。中新蘇州創(chuàng)投于2019年5月17日累計(jì)權(quán)益變動(dòng)幅度已達(dá)到5%，但直至2019年7月9日才對(duì)相關(guān)權(quán)益變動(dòng)情況進(jìn)行了披露。

中新蘇州創(chuàng)投在股份被動(dòng)稀釋及主動(dòng)減持導(dǎo)致權(quán)益變動(dòng)比例超過(guò)5%幅度時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告、公告等義務(wù)，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中新蘇州創(chuàng)投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，中新蘇州創(chuàng)投是蘇州元禾控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱：“元禾控股”)的全資子公司。而元禾控股的大股東是蘇州工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司，持股比例70%。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣該上市公司的股票。

《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司采取出具警示函措施的決定

中新蘇州工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)投資有限公司：

我局關(guān)注到，2014年12月25日前，你公司持有神州數(shù)碼信息服務(wù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱神州信息,股票代碼000555)股票52,956,503股，占上市公司總股份的12.28%。2014年12月25日至2016年12月29日期間，因神州信息多次發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨募集配套資金事項(xiàng)，你公司持股比例被動(dòng)稀釋了1.19%。2015年3月1日至2019年7月8日期間，你公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易及大宗交易累計(jì)減持神州信息38,149,510股，占神州信息總股份的4.38%。上述被動(dòng)稀釋和主動(dòng)減持事項(xiàng)導(dǎo)致你公司持有神州信息的股份比例累計(jì)減少5.57%。你公司于2019年5月17日累計(jì)權(quán)益變動(dòng)幅度已達(dá)到5%，但直至2019年7月9日才對(duì)相關(guān)權(quán)益變動(dòng)情況進(jìn)行了披露。

你公司在股份被動(dòng)稀釋及主動(dòng)減持導(dǎo)致權(quán)益變動(dòng)比例超過(guò)5%幅度時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告、公告等義務(wù)，違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào))第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年5月27日