一天之內(nèi)，中期協(xié)對(duì)21家期貨公司開出41張罰單！
值得注意的是，被處罰的期貨公司均屬2017年12月28日被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。一次性對(duì)給予21家期貨公司紀(jì)律懲戒，可能是中期協(xié)有史以來(lái)開出的最多“罰單”。
中期協(xié)對(duì)其中19家公司給予“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒，對(duì)2家公司給予 “訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。在被中期協(xié)紀(jì)律懲戒的21家期貨公司中，有9家是在證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項(xiàng)檢查中被發(fā)現(xiàn)存在相關(guān)問題。
從期貨公司違規(guī)問題來(lái)看，主要集中在代客理財(cái)、風(fēng)險(xiǎn)管控、資產(chǎn)存放、杠桿倍數(shù)限制、存在 “資金池”現(xiàn)象以及內(nèi)部管理混亂等情況。
6家公司存在代客理財(cái)
從今日期貨公司遭紀(jì)律懲戒的內(nèi)容看，代客理財(cái)現(xiàn)象較為突出。
在被處罰的21家公司中，有6家公司存在代客理財(cái)現(xiàn)象，分別是格林大華期貨、上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨、云晨期貨、瑞龍期貨。
值得注意的是，上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨和瑞龍期貨等四家期貨公司都是在證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項(xiàng)檢查中被發(fā)現(xiàn)存在代客理財(cái)?shù)倪`規(guī)行為。
其中，方正中期期貨對(duì)檢查組隱藏存有從業(yè)人員代理期貨交易證據(jù)的計(jì)算機(jī)，從業(yè)人員接受客戶全權(quán)委托，代理客戶從事期貨交易。
華信期貨則是未按檢查組要求，完整提供分公司所有電腦設(shè)備包括已停用電腦的IP和MAC地址;在檢查組進(jìn)場(chǎng)前，更換了四臺(tái)辦公臺(tái)式電腦的主板，且以上電腦主板MAC地址出現(xiàn)在客戶委托交易記錄中。
上海中期期貨蘇州營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易的情況，瑞龍期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易。
由于期貨市場(chǎng)的盈虧波動(dòng)大，期貨代客理財(cái)一旦客戶遭遇到大的損失就難免發(fā)生糾紛，所以監(jiān)管一直禁止從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易。
除了代客理財(cái)外，還有1家公司是因從業(yè)人員炒期貨被處罰。中期協(xié)公告稱，華龍期貨多名非交易崗員工個(gè)人辦公電腦存在期貨交易記錄，反映出公司在從業(yè)人員從事期貨交易管控方面存在漏洞。
有資管計(jì)劃涉“資金池”性質(zhì)
資管業(yè)務(wù)也是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)今日公布紀(jì)律懲戒的“重災(zāi)區(qū)”，上述21家被懲戒的期貨公司中，至少有5家公司是因?yàn)橘Y管業(yè)務(wù)而遭遇懲戒，違規(guī)情況涉及風(fēng)險(xiǎn)管控、資產(chǎn)存放、杠桿倍數(shù)限制和“資金池”等情況。
大地期貨被認(rèn)為在內(nèi)控方面存在缺陷。中期協(xié)公布稱，大地期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，由于未按照合同約定設(shè)置風(fēng)控閾值、風(fēng)控措施不到位，被證監(jiān)會(huì)認(rèn)為公司內(nèi)部控制存在缺陷，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是在2017年12月28日，大地期貨被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
因此，中期協(xié)給予大地期貨“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。
海航期貨則是對(duì)客戶的委托資產(chǎn)存放方面存在違規(guī)情況。根據(jù)中期協(xié)公告，海航期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在使用公司基本賬戶存放客戶委托資產(chǎn)的違規(guī)行為，于是在2017年12月28日被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。中期協(xié)公告稱，給予海航期貨 “公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。
和合期貨被認(rèn)為沒有對(duì)關(guān)聯(lián)公司和合資管進(jìn)行有效管控，包括部分資產(chǎn)管理合同簽訂前，和合資管未對(duì)客戶實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí);部分資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前，和合資管未與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同;部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資經(jīng)理因離職而發(fā)生變更，和合資管未按約定及時(shí)通知資產(chǎn)委托人。2017年12月28日，和合期貨被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
期貨大佬葛衛(wèi)東旗下的混沌天成期貨也遭遇了紀(jì)律懲戒。
根據(jù)公告，混沌天成投資管理公司是混沌天成期貨的全資子公司，該公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，存在兩方面的違規(guī)行為，包括：安排其他結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃作為委托資金變相規(guī)避杠桿倍數(shù)限制;個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃由提供投資建議的第三方機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令，未有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。
2017年12月28日，混沌天成期貨被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，中期協(xié)也在今日發(fā)布公告中，宣布給予混沌天成期貨“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。
值得關(guān)注的是，鑫鼎盛期貨則是因?yàn)橘Y管計(jì)劃具有“資金池”性質(zhì)。
中期協(xié)公告稱，鑫鼎盛期貨管理的個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃存在滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)、未合理估值的情形，具有“資金池”性質(zhì)，于2017年12月28日被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，中期協(xié)給予鑫鼎盛期貨 “公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。
天富期貨總經(jīng)理缺位超半年
除了公司制度問題外，人事問題也是中期協(xié)紀(jì)律懲處的內(nèi)容之一。
其中，天富期貨由于公司總經(jīng)理已經(jīng)缺位時(shí)間超過半年，在去年年底遭遇證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政監(jiān)管措施后，又在今日被公布戒律懲戒。
中期協(xié)公告稱，天富期貨在證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項(xiàng)檢查中，被發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為，包括：總經(jīng)理缺位時(shí)間超過六個(gè)月;公司個(gè)別高級(jí)管理人員兼任全資子公司總經(jīng)理;未在2016年度報(bào)告中披露全資子公司重大未決訴訟情況。
天富期貨于2017年12月28日被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)公開信息，天富期貨公司總部位于長(zhǎng)春市，注冊(cè)資本金1.5億元，由吉林信托所控股，2016年公司虧損1063.66萬(wàn)元。同時(shí)，中期協(xié)的高管信息顯示，天富期貨的總經(jīng)理一職從2017年8月21日起，是由公司副總鮑海松擔(dān)任。
中期協(xié)決定給予天富期貨“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。
華聯(lián)期貨則是由于獨(dú)董資格問題而遭遇懲戒。
中期協(xié)公告稱，華聯(lián)期貨在證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部組織的2017年專項(xiàng)檢查，被發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為，包括未嚴(yán)格依法審查公司獨(dú)立董事任職資格，聘任的獨(dú)立董事不具備任職條件;現(xiàn)有的風(fēng)控能力不能實(shí)現(xiàn)盤中合并風(fēng)控，導(dǎo)致發(fā)行的個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃未按合同約定實(shí)施盤中合并風(fēng)控措施。
因此，華聯(lián)期貨于2017年12月28日被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，也被中期協(xié)給予“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。
2家公司印章管理混亂
內(nèi)部管理混亂和風(fēng)控問題也是紀(jì)律懲處另一個(gè)重要的內(nèi)容之一。
上海中期期貨和上海東亞期貨都被發(fā)現(xiàn)印章管理混亂。印章作為企業(yè)對(duì)外表明主體身份的重要工具，堪稱企業(yè)的“身份證”。 在印章管理制度上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)專門管理，并嚴(yán)格用章的審批。
民生期貨則發(fā)生交易中斷的IT事故未報(bào)告的情況，被中期協(xié)決定給予 “訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。
五礦期貨和華聯(lián)期貨現(xiàn)有的風(fēng)控能力不能實(shí)現(xiàn)盤中合并風(fēng)控，導(dǎo)致公司發(fā)行的個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃未按合同約定實(shí)施盤中合并風(fēng)控措施。
邁科期貨則因全資子公司邁科資產(chǎn)管理(上海)有限公司通過接入邁科期貨的融航系統(tǒng)將賬戶出借或授權(quán)給他人使用，邁科期貨未嚴(yán)格履行賬戶實(shí)名制和投資者適當(dāng)性管理制度。
來(lái)源 / 券商中國(guó)
編輯 / 武兵
