截至今年3月末，證券行業(yè)共有138家證券公司，總資產(chǎn)已超9萬億元。作為資本市場的“看門人”，這個行業(yè)近年來發(fā)展如何?未來如何走好高質(zhì)量發(fā)展之路?

近日召開的中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會帶來了行業(yè)發(fā)展的諸多新信號。證監(jiān)會主席易會滿在會上披露了一組數(shù)據(jù)：

4年來，證券行業(yè)幫助各類企業(yè)完成股權(quán)融資超5萬億元、債權(quán)融資超15萬億元、并購重組交易超3萬億元;聚焦?jié)M足居民日益增長的財(cái)富管理需求，豐富投資產(chǎn)品，改善賬戶服務(wù)體驗(yàn)，受托管理規(guī)模超過10萬億元。

業(yè)內(nèi)人士指出，透過這些數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，證券業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者能力正在不斷增強(qiáng)，以股票、債券為主的直接融資方式成為實(shí)體經(jīng)濟(jì)補(bǔ)充資本金和流動性、降低融資成本的重要渠道。

易會滿認(rèn)為，“十四五”時期是證券行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展的重要機(jī)遇期，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，制定行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的時間表、路線圖、行動方案，推動行業(yè)發(fā)展與國家發(fā)展藍(lán)圖更加緊密聯(lián)系、更加深度融合。

未來證券行業(yè)要如何練好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“內(nèi)功”?易會滿表示，證券行業(yè)要圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、提升服務(wù)質(zhì)量、創(chuàng)新產(chǎn)品工具，為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和科技自立自強(qiáng)，提供更加多樣化的金融工具，助力暢通科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的高水平循環(huán)。

隨著資本市場全面深化改革的深入，行業(yè)經(jīng)營發(fā)展的環(huán)境正面臨深刻變化，高質(zhì)量發(fā)展必須堅(jiān)持走專業(yè)化發(fā)展之路。

“只有突出專業(yè)能力、專業(yè)特色、專業(yè)優(yōu)勢，注重培養(yǎng)具備專業(yè)主義精神的人才隊(duì)伍，才能為高質(zhì)量發(fā)展拓展更廣闊的空間。”易會滿說，行業(yè)機(jī)構(gòu)要適應(yīng)注冊制要求，加快從通道化、被動管理向?qū)I(yè)化、主動管理轉(zhuǎn)型，切實(shí)提升保薦、定價、承銷等核心能力。

關(guān)于強(qiáng)化風(fēng)控能力和合規(guī)意識，易會滿強(qiáng)調(diào)，行業(yè)必須始終把合規(guī)風(fēng)控?cái)[在更加突出的位置，不僅要健全與自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的風(fēng)險管理架構(gòu)，建立有效的風(fēng)控前置程序等制度基礎(chǔ)，還要不斷完善與注冊制相適應(yīng)的責(zé)任體系，形成發(fā)行人質(zhì)量、發(fā)行價格等方面的市場化約束機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)自身的技術(shù)、資本、流動性、聲譽(yù)等方面的風(fēng)險管理。

在談到放松管制和加強(qiáng)監(jiān)管的關(guān)系時，易會滿說，證監(jiān)會將繼續(xù)堅(jiān)持“不干預(yù)”的理念，大力推進(jìn)簡政放權(quán)，注重發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，該由機(jī)構(gòu)自己負(fù)責(zé)的由機(jī)構(gòu)自主決策，堅(jiān)持分類監(jiān)管、差異化監(jiān)管，扶優(yōu)限劣，為優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展打開空間。

“對于行業(yè)在完善基礎(chǔ)設(shè)施、健全業(yè)務(wù)功能等方面的呼聲，我們將堅(jiān)持市場化導(dǎo)向，審慎評估，積極推動。”易會滿表示，行業(yè)機(jī)構(gòu)也必須牢守底線、誠信經(jīng)營，提升自我約束能力。對于不守法經(jīng)營、破壞市場規(guī)則的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會也將堅(jiān)持“零容忍”的態(tài)度，嚴(yán)懲不貸，切實(shí)凈化市場生態(tài)。

如何把握行業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系?易會滿指出，行業(yè)必須堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控并重，統(tǒng)籌把握發(fā)展與安全的關(guān)系;行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展必須緊緊圍繞服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理需求，確保創(chuàng)新始終行進(jìn)在正確的航道上。