近日，銀保監(jiān)會網(wǎng)站公布的行政處罰決定書(蘇州銀保監(jiān)罰決字〔2020〕4號)顯示，百年人壽保險股份有限公司蘇州中心支公司(以下簡稱“百年人壽蘇州公司”)存在部分業(yè)務(wù)員的錄用條件及入職資料不符合內(nèi)部管理規(guī)定的違法違規(guī)行為。

經(jīng)查，百年人壽蘇州公司存在以下違法違規(guī)行為：2019年，百年人壽蘇州新區(qū)支公司共招聘代理人16人，其中4人入職未提供任何學(xué)歷證明材料;4人為初中學(xué)歷，僅提供戶口本復(fù)印件作為學(xué)歷證明材料，且入職時年齡超過55周歲。上述行為不符合《百年人壽個險業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理辦法(V1.0版)》管理規(guī)定。百年人壽蘇州公司承擔(dān)學(xué)歷資料的審核責(zé)任，因核查不力，導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)員的錄用條件及入職資料不符合內(nèi)部管理規(guī)定。

上述事實，由以下證據(jù)證實：百年人壽蘇州公司營業(yè)執(zhí)照、金融許可證復(fù)印件;相關(guān)業(yè)務(wù)員的入職資料;百年人壽蘇州公司自查報告;相關(guān)公司員工的調(diào)查筆錄;《百年人壽個險業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理辦法(V1.0版)》。

上述行為違反了《保險公司管理規(guī)定》(2015年修訂)第五十五條的規(guī)定，根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》第六十九條，中國銀保監(jiān)會蘇州監(jiān)管分局決定對百年人壽蘇州公司予以警告并處罰款一萬元。

官網(wǎng)顯示，百年人壽保險股份有限公司于2009年6月3日正式開業(yè)，總部選址大連，是東北地區(qū)首家中資壽險法人機構(gòu)，公司注冊資本77.948億元。

天眼查顯示，百年人壽保險股份有限公司第一大股東大連萬達集團股份有限公司持股11.55%，新光控股集團有限公司、江西恒茂房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、大連城市建設(shè)集團有限公司、中國華建投資控股有限公司、大連一方地產(chǎn)有限公司、大連融達投資有限責(zé)任公司、科瑞集團有限公司并列第二大股東，分別持股10.26%。

相關(guān)規(guī)定：

《保險公司管理規(guī)定》第五十五條規(guī)定：保險公司應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部管理，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。

《保險公司管理規(guī)定》第六十九條規(guī)定：保險機構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進行處罰;法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不得超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款;涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

中國銀保監(jiān)會蘇州監(jiān)管分局行政處罰決定書(蘇州銀保監(jiān)罰決字〔2020〕4號)

被處罰單位名稱: 百年人壽保險股份有限公司蘇州中心支公司

地址：蘇州工業(yè)園區(qū)蘇州大道西9號蘇州國際財富廣場1幢601、701-704、708室

主要負(fù)責(zé)人：苗國軍

根據(jù)《中華人民共和國保險法》《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我分局對百年人壽保險股份有限公司蘇州中心支公司(以下簡稱“百年人壽蘇州公司”)涉嫌違法一案進行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出申述申辯。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

經(jīng)查，百年人壽蘇州公司存在以下違法違規(guī)行為：部分業(yè)務(wù)員的錄用條件及入職資料不符合內(nèi)部管理規(guī)定。

2019年，百年人壽蘇州新區(qū)支公司共招聘代理人16人，其中4人入職未提供任何學(xué)歷證明材料;4人為初中學(xué)歷，僅提供戶口本復(fù)印件作為學(xué)歷證明材料，且入職時年齡超過55周歲。上述行為不符合《百年人壽個險業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理辦法(V1.0版)》管理規(guī)定。百年人壽蘇州公司承擔(dān)學(xué)歷資料的審核責(zé)任，因核查不力，導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)員的錄用條件及入職資料不符合內(nèi)部管理規(guī)定。

上述事實，由以下證據(jù)證實：

1.百年人壽蘇州公司營業(yè)執(zhí)照、金融許可證復(fù)印件;

2.相關(guān)業(yè)務(wù)員的入職資料;

3.百年人壽蘇州公司自查報告;

4.相關(guān)公司員工的調(diào)查筆錄;

5.《百年人壽個險業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理辦法(V1.0版)》。

上述行為違反了《保險公司管理規(guī)定》(2015年修訂)第五十五條的規(guī)定，根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》第六十九條，我分局決定對百年人壽蘇州公司予以警告并處罰款一萬元。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。(繳款碼將在處罰決定書送達時告知)

當(dāng)事人如不服本行政處罰決定，可以在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向江蘇銀保監(jiān)局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。

中國銀保監(jiān)會蘇州監(jiān)管分局

2020年4月29日