(資料圖)
中新經緯7月6日電 福建證監局網站6日消息，天風證券福建分公司合規管理不到位被出具警示函，兩名涉事員工也被出具警示函。
福建證監局指出，經查，天風證券福建分公司(原名天風證券股份有限公司福州曙光路證券營業部)原負責人林素文和員工許辛海，存在為客戶之間的融資提供中介便利的違規行為，反映出公司合規管理不到位，未能嚴格規范工作人員執業行為。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號，下稱《合規管理辦法》)第六條第(四)項規定，根據《合規管理辦法》第三十二條第一款規定，決定采取出具警示函的措施。天風證券福建分公司應于2023年7月31日前，提交書面整改報告。
來源：福建證監局網站
同日，福建證監局披露《關于對許辛海采取出具警示函措施的決定》及《關于對林素文采取出具警示函措施的決定》。
福建證監局指出，許辛海在天風證券股份有限公司福州曙光路證券營業部從業期間，林素文在擔任天風證券股份有限公司福州曙光路證券營業部負責人期間，存在為客戶之間的融資提供中介便利的行為。
上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號，下稱《暫行規定》)第十三條第六項、第二十七條第一款的規定，根據《暫行規定》第二十五條第一款規定，決定對許辛海、林素文采取出具警示函的行政監管措施。許辛海、林素文應于2023年7月31日前，提交書面整改報告。
資料顯示，天風證券成立于2000年，總部設于湖北省武漢市，是一家全球性全牌照綜合金融證券服務商。(中新經緯APP)
更多精彩內容請關注中新經緯（jwview）官方微信公眾號。
