中國網(wǎng)財經(jīng)8月5日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對林凱旋采取責(zé)令改正措施的決定。決定顯示：2017年12月19日，廣東君浩股權(quán)投資控股有限公司(以下簡稱廣東君浩)分別與寧波華旗同德投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、深圳市東部開發(fā)(集團(tuán))有限公司和陜西恒通果汁集團(tuán)股份有限公司簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，廣東君浩共收購深圳市天地(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱深天地或公司)3,800萬股，占公司總股本的27.39%。同月23日，公司披露《詳式權(quán)益變動報告書》稱，本次收購?fù)瓿珊螅瑥V東君浩將成為上市公司控股股東，林凱旋、林宏潤夫婦分別持有廣東君浩70%、30%股權(quán)，將成為上市公司實際控制人。2019年2月12日，公司公告稱，上述股份已完成過戶，林凱旋、林宏潤夫婦為上市公司實際控制人。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第五條的規(guī)定，林凱旋構(gòu)成深天地的收購人。

核查發(fā)現(xiàn)，林凱旋于2016年2月23日被佛山市順德區(qū)人民法院一審判決犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，并處罰金20萬元;同年7月15日，佛山市中級人民法院二審終審裁定維持原判。林凱旋因犯罪被司法機(jī)關(guān)判處刑罰，構(gòu)成了重大違法行為。

林凱旋的上述收購行為違反了《上市公司收購管理辦法》第六條第二款第二項的規(guī)定。依據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，對上述違法行為進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告，明確整改措施、預(yù)計完成時間等內(nèi)容。改正完成前，受林凱旋支配的股東廣東君浩不得行使其持有深天地股份的表決權(quán)。

《上市公司收購管理辦法》第六條規(guī)定：

任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。 有下列情形之一的，不得收購上市公司： (一)收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài); (二)收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為; (三)收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為; (四)收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形; (五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形。

《上市公司收購管理辦法》第六十條規(guī)定：

上市公司實際控制人及受其支配的股東未履行報告、公告義務(wù)，拒不履行第五十八條規(guī)定的配合義務(wù)，或者實際控制人存在不得收購上市公司情形的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)拒絕接受受實際控制人支配的股東向董事會提交的提案或者臨時議案，并向中國證監(jiān)會、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報告。中國證監(jiān)會責(zé)令實際控制人改正，可以認(rèn)定實際控制人通過受其支配的股東所提名的董事為不適當(dāng)人選;改正前，受實際控制人支配的股東不得行使其持有股份的表決權(quán)。上市公司董事會未拒絕接受實際控制人及受其支配的股東所提出的提案的，中國證監(jiān)會可以認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事為不適當(dāng)人選。

具體如下：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對林凱旋采取責(zé)令改正措施的決定

林凱旋女士：

2017年12月19日，廣東君浩股權(quán)投資控股有限公司(以下簡稱廣東君浩)分別與寧波華旗同德投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、深圳市東部開發(fā)(集團(tuán))有限公司和陜西恒通果汁集團(tuán)股份有限公司簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，廣東君浩共收購深圳市天地(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱深天地或公司)3,800萬股，占公司總股本的27.39%。同月23日，公司披露《詳式權(quán)益變動報告書》稱，本次收購?fù)瓿珊螅瑥V東君浩將成為上市公司控股股東，林凱旋、林宏潤夫婦分別持有廣東君浩70%、30%股權(quán)，將成為上市公司實際控制人。2019年2月12日，公司公告稱，上述股份已完成過戶，林凱旋、林宏潤夫婦為上市公司實際控制人。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第五條的規(guī)定，你構(gòu)成深天地的收購人。

核查發(fā)現(xiàn)，你于2016年2月23日被佛山市順德區(qū)人民法院一審判決犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪，并處罰金20萬元;同年7月15日，佛山市中級人民法院二審終審裁定維持原判。你因犯罪被司法機(jī)關(guān)判處刑罰，構(gòu)成了重大違法行為。

你的上述收購行為違反了《上市公司收購管理辦法》第六條第二款第二項的規(guī)定。依據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十條的規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，對上述違法行為進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，明確整改措施、預(yù)計完成時間等內(nèi)容。改正完成前，受你支配的股東廣東君浩不得行使其持有深天地股份的表決權(quán)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，你可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2019年7月25日