今日，中國證券監(jiān)督管理委員會重慶證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，西南證券股份有限公司(以下簡稱南證券)作為上海大智慧股份有限公司(以下簡稱大智慧)并購重組項目的獨立財務顧問存在多項違反《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的違規(guī)行為。

2015年1月22日，西南證券出具的《西南證券股份有限公司關(guān)于上海大智慧股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之獨立財務顧問報告》所利用的涉及大智慧2013年相關(guān)的財務數(shù)據(jù)進行獨立判斷，未反映大智慧被上海證監(jiān)局采取責令改正監(jiān)管措施的事實和影響，未對項目交易對方提供的材料進行充分核查，違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)第三條、第十九條、第二十二條的規(guī)定。

2016年3月8日，西南證券出具的《西南證券股份有限公司關(guān)于上海大智慧股份有限公司終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事宜之獨立財務顧問核查意見》未明確說明項目終止原因及揭示對項目的影響程度及其風險，違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)第十九條的規(guī)定。

西南證券項目工作底稿的制作和保存不規(guī)范，違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)第三十三條的規(guī)定。

按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)第三十九條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第109號)第五十八條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對西南證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求西南證券總裁吳堅于2018年5月18日下午3點攜帶有效的身份證件到重慶證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

以下為全文：

關(guān)于對西南證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定

西南證券股份有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司作為上海大智慧股份有限公司(以下簡稱大智慧)并購重組項目獨立財務顧問存在以下違規(guī)行為：

一、你公司未對2015年1月22日出具的《西南證券股份有限公司關(guān)于上海大智慧股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之獨立財務顧問報告》所利用的涉及大智慧2013年相關(guān)的財務數(shù)據(jù)進行獨立判斷，未反映大智慧被上海證監(jiān)局采取責令改正監(jiān)管措施的事實和影響，未對項目交易對方提供的材料進行充分核查，違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)第三條、第十九條、第二十二條的規(guī)定。

二、你公司2016年3月8日出具的《西南證券股份有限公司關(guān)于上海大智慧股份有限公司終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事宜之獨立財務顧問核查意見》未明確說明項目終止原因及揭示對項目的影響程度及其風險，違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)第十九條的規(guī)定。

三、項目工作底稿的制作和保存不規(guī)范，違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)第三十三條的規(guī)定。

按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第54號)第三十九條、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第109號)第五十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你公司總裁吳堅于2018年5月18日下午3點攜帶有效的身份證件到我局(地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景大廈15樓)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。