?證券代碼：688499???????證券簡稱：利元亨??????公告編號：2023-035

?轉(zhuǎn)債代碼：118026???????轉(zhuǎn)債簡稱：利元轉(zhuǎn)債

(資料圖片)

??????????廣東利元亨智能裝備股份有限公司

?????關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性要求的風(fēng)險提示性公告

???本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、

??????????????????????????????誤導(dǎo)性陳述

?或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

??重要內(nèi)容提示:

??●?根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《廣東利元亨智能裝備股份有限公司向不特定對象

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的約定，廣東利元亨智

能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次發(fā)行的“利元轉(zhuǎn)債”自?2023?年?4?月?28

日起可轉(zhuǎn)換為公司股份。

??公司現(xiàn)就?2022?年向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對不符合科創(chuàng)板股票投資

者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持“利元轉(zhuǎn)債”不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險，提示如下：

??一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市概況

??經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意廣東利元亨智能裝備股份有限公

司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2066號）同意注冊，

公司于2022年10月24日向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券950.00萬張，每張面值為人

民幣100元，本次發(fā)行總額為人民幣95,000.00萬元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券向發(fā)

行人在股權(quán)登記日（2022年10月21日，T-1日）收市后登記在冊的原股東優(yōu)先配售，

原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）采用網(wǎng)上通過上交所交

易系統(tǒng)向社會公眾投資者發(fā)售的方式進行，余額全部由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

??經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕311號文同意，公司本次發(fā)行的

債券簡稱“利元轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118026”。

??根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司《募集說明書》的約定，公司本次發(fā)行的“利元轉(zhuǎn)債”

自2023年4月28日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。

??二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可轉(zhuǎn)債

不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險

??公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)債

轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債的

投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進行買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合科創(chuàng)板

股票投資者適當(dāng)性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司股

票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求而導(dǎo)致其所持可

轉(zhuǎn)債無法轉(zhuǎn)股所存在的風(fēng)險及可能造成的影響。

??三、其他

??投資者如需了解利元轉(zhuǎn)債的詳細(xì)情況，敬請查閱公司于2022年10月20日在上海

證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司向不

特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。

??聯(lián)系部門：董事會辦公室

??聯(lián)系電話：0752-2819237

??聯(lián)系郵箱：ir@liyuanheng.com

???特此公告。

???????????????????????????廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會

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