(相關資料圖)

證監(jiān)會對九鼎系掌門人吳剛的處罰落地了。

2月15日消息，近日，昆吾九鼎投資控股股份有限公司 （下稱“九鼎投資”）與同創(chuàng)九鼎投資管理集團股份有限公司（下稱“九鼎集團”）同時發(fā)布公告，稱公司實控人吳剛，收到證監(jiān)會出具的《市場禁入決定書》以及《行政處罰決定書》（下稱“決定書”），因其作為九泰基金管理有限公司（簡稱“九泰基金”）實際控制人、董事， 違法干預基金經營活動，證監(jiān)會決定對吳剛采取5年市場禁入措施，同時處以100萬元罰款。

據證監(jiān)會調查，吳剛違法行為主要集中在干預基金經營活動，包括授意九泰基金通過九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（下稱“九泰久利”）買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司（下稱“三維絲”，已更名“廈門中創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司”）股票，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序。九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實控人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利。

2016年12月，時任三維絲實控人羅某波，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》，稱“希望九鼎投資或其管理產品或關聯方等買入三維絲股票不超過3000萬股，并承諾投資年化收益率（復利）不低于12%，否則承諾人以現金方式補償其不足部分”。隨后，吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某。

吳某告知九泰基金總經理盧某忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2-4月間，九泰久利靈活配置陸續(xù)買入“三維絲”3970694股。截至證監(jiān)會調查時，九泰基金投資“三維絲”出現虧損，且未收到補償款。

同時，《決定書》還指出吳剛干預九泰基金經營活動，指示九泰久利啟動清算程序。在九州證券向其匯報急需補充流動性資金時，吳剛決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。吳剛向工作人員發(fā)微信消息，要求將持有的九泰久利基金及時變現，工作人員于2018年10月10日邀請吳剛，以及其微信消息中提到的時任九州證券副總經理張某政和九泰基金分管投資、研究業(yè)務的副總經理吳祖堯建群，九泰基金總經理盧某忠也加入該群。 該群群名為“九泰玖利變現”，主要討論九泰久利清算事宜。

此外，九泰基金通過九泰久利參與了億利潔能股份有限公司、廣東正業(yè)科技股份有限公司、恒信移動商務股份有限公司、郴州市金貴銀業(yè)股份有限公司、浙江金固股份有限公司五家上市公司保底定增，利用基金財務為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，也被證監(jiān)會責令九泰基金改正，并處100萬元的罰款。

對直接負責的主管人員吳強，給予警告，暫停基金從業(yè)資格36個月，并處30萬元罰款；對其他直接責任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個月，并處20萬元罰款；對其他直接責任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業(yè)資格12個月，處10萬元罰款。

公開資料顯示，九鼎集團于2014年登陸新三板，成為新三板第一家PE公司。2015年，其市值一度超過千億元，成為新三板當年市值第一股。吳剛本人也以180億元凈資產，成為《2015胡潤百富榜》中新三板首富。但截至2月15日午盤，九鼎投資股價報16.05元/股，總市值69.6億元。九鼎集團報0.38元/股，市值縮水至57億元。千億神話已經破滅。

同時，吳剛還迎來5年的市場禁入的處罰。《決定書》披露，在禁入期間內，吳剛不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董監(jiān)高職務，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董監(jiān)高職務。九鼎投資在公告中稱，證監(jiān)會對吳剛的處罰不會對公司日常生產經營造成重大影響。