2017年以來，深交所黨委認(rèn)真落實全國金融工作會議精神和證監(jiān)會黨委有關(guān)工作部署，成立專門負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的職能部門，全面提升風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警及應(yīng)對能力，取得明顯成效，全年未發(fā)生重大風(fēng)險事件。

深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深交所將不斷探索新的風(fēng)險管理模式，深化風(fēng)險管理體制，搭建風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警平臺，強化落實風(fēng)險管理責(zé)任，堅決打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。

健全的風(fēng)險管理機制是有效管理風(fēng)險的基礎(chǔ)，2017年，深交所在證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)率先成立理事會風(fēng)險管理委員會，設(shè)立了風(fēng)險管理部，制定了風(fēng)險管理獎懲辦法。

2017年，深交所共開展了兩次風(fēng)險隱患全面排查工作，強化了風(fēng)險動態(tài)跟蹤評估。在季度風(fēng)險評估機制基礎(chǔ)上，按照“每周一評估，每月一報告”要求，建立了每周例會制度和月度風(fēng)險評估機制。成立跨部門市場分析工作小組，加強市場運行監(jiān)測監(jiān)控，深化市場交易結(jié)構(gòu)、估值水平、交易行為、杠桿資金等重點問題的跟蹤分析，綜合評估分析影響市場穩(wěn)定運行的潛在風(fēng)險因素，切實維護市場穩(wěn)健運行。

深交所切實落實一線監(jiān)管職責(zé)，強化對重點風(fēng)險的防控，并督促風(fēng)控措施嚴(yán)格執(zhí)行到位。一方面，加強對高風(fēng)險公司的監(jiān)管，對新問題、新情況主動出擊，保持監(jiān)管敏感性。另一方面，加強對風(fēng)險債券的監(jiān)控，完善事前審核機制，從源頭上防控風(fēng)險。同時，密切關(guān)注分級基金批量下折和定增基金到期流動性風(fēng)險，督促相關(guān)基金管理人做好風(fēng)險揭示、壓力測試，制定應(yīng)急預(yù)案。

深交所不斷優(yōu)化應(yīng)急管理體系，2017年新制定了《自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》等7項應(yīng)急預(yù)案，并對原有預(yù)案進(jìn)行全面修訂，進(jìn)一步明確應(yīng)急責(zé)任主體、應(yīng)急處置流程和分級響應(yīng)機制。同時，強化應(yīng)急演練，提高應(yīng)急預(yù)案可操作性，2017年共進(jìn)行了交易系統(tǒng)、權(quán)益分派、消防安全等24次應(yīng)急演練，有效檢驗應(yīng)急處置流程。

積極利用大數(shù)據(jù)、文本挖掘等新技術(shù)，推進(jìn)風(fēng)險管理智能化。一是完成了債券風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)一期建設(shè)，二是股票質(zhì)押風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)上線，三是啟動了融資融券風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)、市場運行監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)研究開發(fā)工作。